一、政策出台背景

为深化水利行业营商环境优化，落实《行政处罚法》《优化营商环境条例》及平顶山市相关指导意见要求，结合本地水利执法实际，市水利局制定本《清单》，旨在规范行政处罚行为，激发市场主体活力，助力水利行业高质量发展。

二、总体思路

按照宽严相济的思路，坚持教育与处罚相结合的原则，引导违法行为当事人改正轻微违法行为。通过清单化管理，实现“该严则严、当宽则宽”，推动执法从“刚性惩戒”向“刚柔并济”转变。

三、主要内容

《清单》分为三大类，涵盖14项具体水利违法行为，明确每项行为的设定依据、适用情形及配套要求：

不予行政处罚事项（8项），包括河道管理范围内网箱、围网水产养殖、河道管理范围内有关活动、不规范采砂行为等，核心适用条件为“未造成危害后果+限期内改正”。

从轻行政处罚事项（5项）：涵盖损毁水利设施、无证采砂、违规转包采砂业务等行为，适用情形包括如损失较小、采砂量50吨以下、主动停止违法行为等，处罚幅度按裁量基准中轻微情形执行等。

减轻行政处罚事项（1项）：针对擅自移动、损毁河道界桩等标识牌的行为，初次违法且未造成损失、主动整改的，可低于裁量基准轻微情形处罚。

四、主要特色

精准分类，标准明确：按“不予、从轻、减轻”三类划分，每项均明确适用条件，避免执法随意性。

教育优先，注重整改：所有清单事项均配套责令改正、批评教育等监管措施，强调“整改到位可减免处罚”。

动态调整，衔接法规：清单将根据法律法规变化和执法实践定期评估调整，同时优先遵循上位法规定。

全程留痕，规范执法：要求落实执法全过程记录制度，做好材料归档，接受监督检查。

五、核心目的

通过明确减免处罚的具体情形，既规范水利执法行为，避免“一刀切”处罚，又引导行政相对人主动纠正违法行为，增强合规意识，最终实现“监管有力度、服务有温度”，推动水利领域秩序规范与营商环境优化双赢。

六、重要意义

对市场主体：降低轻微违法的处罚成本，减少合规经营压力，激发企业和个人参与水利相关活动的积极性。

对执法部门：提供清晰的执法依据，减少执法争议，提升执法效率和公信力。

对行业发展：推动水利领域形成“合规激励、整改容错”的良好环境，助力河道保护、节约用水、采砂管理等工作有序开展。

七、适用对象

平顶山市行政区域内，从事水利相关生产经营活动的单位和个人（即“行政相对人”），包括河道采砂、水利工程建设、节水设施使用、河道保护等领域的市场主体及个人。

八、专业术语名词解释

不予行政处罚：行政相对人实施了违法行为，但符合法定条件，执法部门依法不给予罚款等处罚。

从轻行政处罚：在法定处罚幅度内，选择较低标准实施处罚（如法定罚款5-10万元，按5万元左右处罚）。

减轻行政处罚：低于法定处罚幅度的最低标准实施处罚（如法定罚款5-10万元，按低于5万元处罚）。

行政相对人：指与行政机关作出的行政行为有直接关系的单位或个人，即水利执法中的被处罚对象。

执法全过程记录制度：执法部门在执法过程中，通过文字、音像等形式，对执法启动、调查取证、决定作出等环节全程记录，确保执法行为可追溯、可监督。

九、适用说明

适用《清单》需同时满足列明的适用情形，不得随意扩大或缩小范围。

《清单》未列明的违法行为，仍按相关法律法规执行；符合清单条件但不宜减免处罚的，需充分说明理由。

未成年人违法的，按《行政处罚法》相关规定执行。